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证监会:券商及中介机构涉案影响重大者,非同类业务也不受理

证监会新闻发言人高莉13日表明,近期证监会发布了关于修正证监会行政许可施行程序规则的决议,自4月23日施行,首要修订内容是,证券公司、证券效劳机构及有关人员因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案查询,或许被司法机关侦办,没有结案,且涉案行为与其为请求人供给效劳的行为归于同类事务的,证监会将不予受理或许间断检查相关资料。 高莉表明,关于怎么适用上述条款中的“同类事务”的有关规则,证监会拟定了证监会行政许可施行程序规则第15条、第22条有关规则的适用定见,及证券期货法令适用定见第13号,一致了上述第15条22条同类事务的了解和适用。 榜首,证券效劳机构在非行政许可事项供给效劳的行为,不归于行政许可规则的调整规模,不适用第15、22条有关“同类事务”的有关规则。 第二,证券效劳机构在各类行政许可事项中供给效劳的行为依照同类事务处理,官方鸿运国际线上娱乐,适用第15、22条有关“同类事务”的有关规则。 高莉指出,证券公司、证券效劳机构及其从业人员涉嫌违法违规被立案查询,或许被司法机关侦办没有结案的,即便涉案行为与其为请求人供给效劳的行为不归于同类事务,但对商场有严重影响的,证监会也将依法不予受理,或间断检查其出具的行政许可的请求文件。 (原标题:《证监会释疑138号文:中介机构涉案影响严重 非同类事务也不受理》)